标签 内幕交易 司法追责一方面，证监会近三年来 持续保持对内幕交易等案件的高压态势 ，立案数量增长，刑事追责力度加大；另一方面，证监会对外披露的案件有限，移交司法后处以实刑者寥寥。 与李民俊希望 适用 而不可得相比，更多内幕交易案的犯罪者，却 幸运地 得到了缓刑。 缓刑脱困 以2013年下半年以来司法机关公开披露的案件为例： 其一，江苏宝利沥青股份有限公司（300135.SZ，下称宝利沥青）案。 2012年，宝利沥青董秘陈永勤在电话中向江阴市新理念投资有限公司实际经营者李宏生透露内幕信息，后者在两日之内耗资2587余万元买入宝利沥青股票，非法获利约78万元。2013年10月12日，无锡市中级人民法院一审判处李宏生有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金120万元。司法机关未追究董秘陈永勤的责任。 其二，三变科技股份有限公司（002112.SZ，下称三变科技）案。 2011年至2012年，与三变科技董事长卢旭日 关系密切 的女子黄梅芳，在敏感期内，耗资约2339万元买入三变科技股票，非法获利约206万元。 2014年3月28日，台州市中级人民法院一审判决黄梅芳犯内幕交易罪，处有期徒刑三年，缓刑四年，非法所得206余万元上缴，罚金80万元 不仅量刑未达到五年以上的基准，罚金也没有达到 处违法所得一倍以上五倍以下 。 司法机关亦未追究三变科技董事长卢旭日的责任。 更典型的则是兄弟科技股份有限公司（002562.SZ，下称兄弟科技）内幕交易案。 2012年3月，时任兄弟科技董事，也曾任董秘、副总经理职务的金建平，与他的浙江嘉兴海宁市同乡商人吕悦明联手，利用公司重组的内幕消息，在停牌前2天，耗资2621余万元， 火线抢筹 近97万股兄弟科技的股票。复牌后陆续抛售，非法获利约248万元。 2013年10月11日，浙江省嘉兴市中级人民法院一审判决，金建平犯内幕交易、泄露内幕信息罪，处有期徒刑四年六个月，并处罚金248万元；吕悦明犯内幕交易罪，判处有期徒刑四年，并处罚金248万元。 不过，金建平、吕悦明仍然表示不服，均提出上诉。 一位与此案有关的人士告诉南方周末记者，两人上诉的理由中，很重要的部分，是在互相推诿，指责对方应为主犯，要承担主要责任。 浙江省高级人民法院以不开庭的方式审理此案，并于2014年1月20日改判：金建平犯泄露内幕信息、内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金248万元；吕悦明犯内幕交易罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年，并处罚金248万元。 对于 互咬 对方为 主犯 的辩护，浙江省高院在判决中未予认定，但金、吕二人仍然均获得缓刑宽大。这一结果，出乎相当多人的意料。 上述人士也对南方周末记者坦陈， 为了这个案子的二审，我们是做了一些工作。但结果，两个人都被判缓刑，还是有些出乎我的意料。 涉案者究竟 做了哪些工作 ？浙江省高院又是基于什么样的理由，做出这样的改判？ 南方周末记者就此向浙江省高院发去了采访函。该法院新闻处人士仅表示， 如何答复，我们有关部门正在研究。 打击内幕交易三年 对于近三年来打击内幕交易案的情况，2014年6月27日证监会还就此做出了专门的通报。通报称，证监会 持续保持对内幕交易等案件的高压态势 ，2011-2013年，立案达到48件、70件和86件。 同时，近年来， 证监会稽查部门与公安部证券犯罪侦查局加强执法协作，创新执法模式，行政稽查与刑事侦查衔接更加紧密 ， 刑事追责力度不断加大 。 2013年，证监会向公安机关移送内幕交易案件21件，移送利用未公开信息交易股票案件（此种案件涉案者为资产管理行业从业者，常见者如基金公司的 老鼠仓 案，也包括保险资产管理机构的从业者）4件；2014年以来，移送内幕交易和利用未公开信息交易股票案件29件。 证监会还介绍， 内幕交易等案件涉及人员范围和数量在快速增加 。2011-2013年，因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为19人、31人和66人；涉案人员不仅包括上市公司董事、监事、高管，还包括中介机构人员。 一位上市公司董事、董秘也对南方周末记者介绍，在强调打击之外，证监会、上交所或深交所，每年都会组织董秘们进行5-6次的教育培训，培训内容即包括规范信息披露，反内幕交易等等， 其实每个人（董秘）都知道，什么是合法，什么是违法，也知道被抓住后难以摆平。但问题就在于有些人，禁不起诱惑，又心存侥幸吧。 不过，值得一提的是，即使是证监会本身，其对内幕交易案立案之后，对外披露的案例依然非常少。 南方周末记者统计了近年来证监会公开通报的内幕交易案数量，自2009年至2013年，历年通报数分别为8起、9起、6起、20起、9起。对比2011-2013的立案数量简单计算，公开通报的案件比例分别只有12.5%，28.6%，19.5%。郭树清任证监会主席的2012年，通报次数最多，此后则明显减少。 证监会是基于什么样的选择标准，对内幕交易案进行披露？南方周末记者亦就此向证监会发出了采访函。但至截稿时，尚未收到任何答复。
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